1.證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的( )。
?、?個(gè)人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
?、?執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
?、?客戶(hù)投訴及處理情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。
2.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則,組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的( ),并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。
Ⅰ.資格考試 Ⅱ.注冊(cè)登記
?、?證書(shū)印制 Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則,組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為包括( )。
?、?泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
?、?與客戶(hù)約定分享投資收益
?、?提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息
?、?向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息,或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(3)與客戶(hù)約定分享投資收益,對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);(5)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施,或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(8)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(9)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
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