1.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

　　2.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶

　?、?基金交易確認(rèn)

　?、?建立并保管基金份額持有人名冊

　　Ⅳ.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資人基金份額賬戶;(2)負(fù)責(zé)基金份額的登記;(3)基金交易確認(rèn);(4)代理發(fā)放紅利;(5)建立并保管基金份額持有人名冊;(6)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后(　)內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　4.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　)等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　?、?財產(chǎn)和收入狀況

　?、?金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)

　?、?投資目標(biāo)

　?、?風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　5.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括(　)。

　?、?采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　?、?采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　?、?與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

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