1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動(dòng)有( )。
?、?代理投資人從事證券、期貨買賣
?、?向投資人承諾證券、期貨投資收益
?、?為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)第二十四條規(guī)定,證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動(dòng):(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為是( )。
?、?代理委托人從事證券投資
?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
?、?買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
?、?利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》。投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
?、?獨(dú)立
?、?準(zhǔn)確
Ⅲ.公平
?、?審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則,加強(qiáng)合規(guī)管理,提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上,將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理,以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的( )。
A.及時(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.獨(dú)立性
D.客觀性
『正確答案』C
『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上,將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理,以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。
3.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起( )日內(nèi),不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。
A.10
B.15
C.20
D.40
『正確答案』D
『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關(guān)規(guī)定,建立健全信息隔離墻制度,并遵循下列靜默期安排:(1)擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告;(2)擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi),不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告;(3)擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問,在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間,按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。
4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起( )個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
A.3 B.5
C.6 D.12
『正確答案』C
『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
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