1.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　?、?已取得證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　?、?具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　?、?具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A.10　　 B.20

　　C.30　　 D.40

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　3.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年

　?、?被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　?、?未通過證券從業(yè)人員年檢

　?、?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　?、?具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　?、?參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　?、?所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①?gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.24

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①?gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(　)，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

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