1.證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查證券公司債券的期限。證券公司債券的期限最短為1年。

　　2.關(guān)于證券公司債券的上市與交易的制度安排，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司債券由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　　B.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　C.上市債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜

　　D.定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值10萬元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司債券的上市與交易的制度安排。定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。

　　3.證券公司債券申請上市應(yīng)符合的條件包括(　)。

　?、?債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢

　?、?實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　　Ⅲ.申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件

　?、?實際發(fā)行債券的面值總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司債券申請上市應(yīng)符合的條件。證券公司債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;(2)實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元;(3)申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【考點十一】國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定

　　國際開發(fā)機構(gòu)申請在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的條件包括(　)。

　?、?財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級別為AA級之上

　　Ⅱ.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　?、?已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上

　?、?所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行條件。發(fā)債機構(gòu)是國際開發(fā)機構(gòu)。有三個基本條件：(1)財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級別為AA級之上。(2)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上。(3)所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金。

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