1.下列關(guān)于從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序，說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?已被機(jī)構(gòu)聘用

　　Ⅱ.最近5年未受過(guò)刑事處罰

　?、?未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件之一是最近(　)未受過(guò)刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的需要符合：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　4.從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括(　)。

　?、?執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表

　?、?身份證復(fù)印件

　　Ⅲ.學(xué)歷證明復(fù)印件

　?、?協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　5.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　6.申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

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