1.2002年12月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱《資格管理辦法》),自( )起施行。
A.2003年1月1日
B.2003年2月1日
C.2003年3月1日
D.2003年7月1日
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。2002年12月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱《資格管理辦法》),自2003年2月1日起施行。
2.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括( )。
?、?證券公司
?、?基金管理公司
?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容?!蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指:(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件
1.證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為( )。
?、?一般從業(yè)資格考試
?、?特殊從業(yè)資格考試
?、?專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
Ⅳ.管理類資格考試
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
2.主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求,這是( )。
A.一般從業(yè)資格考試
B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
C.管理類資格考試
D.特殊從業(yè)資格考試
『正確答案』A
『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試,即“入門(mén)資格考試”,主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
3.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試又叫做( )。
A.入門(mén)資格考試
B.職稱資格考試
C.專業(yè)資格考試
D.管理資質(zhì)測(cè)試
『正確答案』C
『答案解析』本題考查專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試,即“專業(yè)資格考試”,主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
4.主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守,這是( )。
A.一般從業(yè)資格考試
B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
C.管理類資格考試
D.特殊從業(yè)資格考試
『正確答案』B
『答案解析』本題考查專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試,即“專業(yè)資格考試”,主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
5.證券從業(yè)資格考試中的管理類資格考試又叫做( )。
A.入門(mén)資格考試
B.職稱資格考試
C.專業(yè)資格考試
D.管理資質(zhì)測(cè)試
『正確答案』D
『答案解析』本題考查管理類資格考試。管理類資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
6.下列關(guān)于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說(shuō)法,正確的有( )。
Ⅰ.主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員
?、?即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員
?、?測(cè)試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求
Ⅳ.測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試,即“入門(mén)資格考試”,主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
7.保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為( )。
?、?《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
Ⅱ.《投資銀行業(yè)務(wù)》
?、?《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》
?、?《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
8.管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目有( )。
Ⅰ.《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》
?、?《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》
?、?《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
?、?《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén),分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
9.入門(mén)資格考試注重考查必需的( )。
?、?專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí) Ⅱ.基本法律法規(guī)
Ⅲ.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門(mén)資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī),以應(yīng)知為主,通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
10.入門(mén)資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī),以( )為主,通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
A.應(yīng)知
B.應(yīng)會(huì)
C.應(yīng)做
D.合規(guī)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門(mén)資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī),以應(yīng)知為主,通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
11.管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn),以( )為主,通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
A.應(yīng)知
B.應(yīng)會(huì)
C.應(yīng)做
D.合規(guī)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn),以合規(guī)為主,通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
12.證券從業(yè)資格中,入門(mén)資格考試合格成績(jī)( )有效。
A.1年
B.2年
C.3年
D.長(zhǎng)期
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績(jī)有效期。合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類管理:(1)入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后,應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績(jī)不再有效。(3)管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。
13.證券從業(yè)資格中,管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持( )不變。
A.1年
B.2年
C.3年
D.長(zhǎng)期
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績(jī)有效期。合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類管理:(1)入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后,應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績(jī)不再有效。(3)管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。
14.下列選項(xiàng)中,屬于證券從業(yè)資格報(bào)名條件的有( )。
Ⅰ.年滿16周歲
?、?年滿18周歲
?、?具有高中以上文化程度
Ⅳ.具有完全民事行為能力
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件。報(bào)名條件:年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。
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