1.設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣(　)，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　2.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.25%

　　D.30%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　3.基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　?、?持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　?、?最近5年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。Ⅲ的正確說(shuō)法是最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　基金管理人的禁止行為

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有的行為有(　)。

　?、?侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　?、?將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　Ⅲ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　?、?向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　公募基金運(yùn)作方式

　　1.依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金 Ⅱ.開放式基金

　?、?公司型基金 Ⅳ.契約型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

　　2.基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　3.封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)有(　)。

　?、?價(jià)格形成方式不同

　?、?期限不同

　　Ⅲ.份額限制不同

　?、?交易場(chǎng)所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)：期限不同、份額限制不同、交易場(chǎng)所不同、價(jià)格形成方式不同、激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　4.下列關(guān)于開放式基金與封閉式基金的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　?、?封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

　?、?開放式基金一般是無(wú)期限的

　?、?封閉式基金的基金份額不是固定的，在封閉期限內(nèi)能增減

　?、?開放式基金規(guī)模是固定的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。

　　5.基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響的是(　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

　　法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并(　);有違法所得的，沒收違法所得。

　　A.處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　B.處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　D.處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

　　關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　?、?基金公開募集與非公開募集的募集方式相同

　?、?私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　Ⅳ.一般說(shuō)來(lái)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別主要有：募集方式不同、募集對(duì)象不同、信息披露要求不同。

　　非公開募集基金的合格投資者的要求

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任

　　違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處(　)罰款。

　　A.所募資金金額3%以上10%以下

　　B.所募資金金額3%以上5%以下

　　C.所募資金金額1%以上10%以下

　　D.所募資金金額1%以上5%以下

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　期貨的概念、特征及其種類

　　1.期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是(　)。

　　A.現(xiàn)貨合約

　　B.互換合約

　　C.期貨合約

　　D.票據(jù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨的概念。期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　2.期貨的特征包括(　)。

　?、?合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易

　?、?保證金交易

　?、?雙向交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易、保證金交易、雙向交易、對(duì)沖了結(jié)、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。

　　3.以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.乙醇

　　D.鋼材

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項(xiàng)D鋼材屬于金屬期貨品種。

　　4.下列不屬于利率期貨的是(　)。

　　A.3個(gè)月期歐洲美元期貨

　　B.香港恒生指數(shù)期貨

　　C.3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨

　　D.長(zhǎng)期國(guó)債期貨

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查金融期貨合約。香港恒生指數(shù)期貨屬于股指期貨。

　　5.期貨交易所的職責(zé)主要有(　)。

　?、?提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　Ⅱ.幫助會(huì)員單位進(jìn)行買賣操作

　?、?制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則

　?、?組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要有：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);發(fā)布市場(chǎng)信息。

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