1.根據(jù)規(guī)定，(　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查短期融資券的發(fā)行注冊。根據(jù)規(guī)定，交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　2.企業(yè)在有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券，企業(yè)應(yīng)在注冊后(　)個月內(nèi)完成首期發(fā)行。

　　A.1　　　　　B.2

　　C.3　　　　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查短期融資券的發(fā)行注冊。企業(yè)在有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券，企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行。

　　【考點九】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護(hù)機(jī)制

　　1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點包括(　)。

　　Ⅰ.分別負(fù)債、集合發(fā)行

　?、?發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中

　?、?發(fā)行期限靈活

　　Ⅳ.引入了信用機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點。中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點包括：(1)分別負(fù)債、集合發(fā)行。(2)發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中。(3)發(fā)行期限靈活。(4)引入了信用機(jī)制。

　　2.關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求，下列說法正確的有(　)。

　?、?任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　?、?任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣

　?、?單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

　?、?任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。

　　【考點十】證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計

　　1.證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司債券的期限。證券公司債券的期限最短為1年。

　　2.關(guān)于證券公司債券的上市與交易的制度安排，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司債券由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　　B.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　C.上市債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜

　　D.定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值10萬元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司債券的上市與交易的制度安排。定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。

　　3.證券公司債券申請上市應(yīng)符合的條件包括(　)。

　?、?債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢

　?、?實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　　Ⅲ.申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件

　?、?實際發(fā)行債券的面值總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司債券申請上市應(yīng)符合的條件。證券公司債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;(2)實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元;(3)申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【考點十一】國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定

　　國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的條件包括(　)。

　?、?財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級別為AA級之上

　?、?實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　　Ⅲ.已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上

　?、?所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行條件。發(fā)債機(jī)構(gòu)是國際開發(fā)機(jī)構(gòu)。有三個基本條件：(1)財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級別為AA級之上。(2)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上。(3)所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金。

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