證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(11月20日)

2019-11-20 08:52:00        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　【單選題】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　【單選題】參訓(xùn)人員應(yīng)當按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于(　)個學(xué)時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

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