證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則有(　)。

　?、?公平　　?、?公開

　?、?公正　　　Ⅳ.公認(rèn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

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　　發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

　　1.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括(　)。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.有償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　2.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行(　)。

　?、?分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　Ⅱ.混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　?、?聯(lián)合監(jiān)管

　?、?分業(yè)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　 D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

　　證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

　　1.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后(　)個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　2.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　1.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(　)人的為公開發(fā)行。

　　A.50　　　B.100

　　C.200　　 D.300

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的為公開發(fā)行。

　　2.公開發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)元。

　　A.一千萬 　　B.三千萬

　　C.五千萬　　 D.八千萬

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元。

　　3.公開發(fā)行公司債券的條件中，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)元。

　　A.一千萬　　 B.三千萬

　　C.六千萬　　 D.八千萬

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行公司債券的條件中，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元。

　　4.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.10% 　　B.20%

　　C.35%　　 D.40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　5.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

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