證券承銷業(yè)務的種類、承銷協議的主要內容

　　證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協議，包銷協議應載明的事項包括(　)。

　?、?當事人的名稱

　?、?包銷證券的種類

　?、?包銷的付款方式

　　Ⅳ.包銷的費用和結算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協議的主要內容。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　承銷團及主承銷人

　　向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查承銷團及主承銷人。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　證券的銷售期限、代銷制度

　　1.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30　　 B.60

　　C.90 　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　2.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量百分之七十的，為發(fā)行失敗。

　　證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　1.證券在證券交易所上市交易，應當采用(　)交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A.公開的集中

　　B.封閉的集中

　　C.公開的分散

　　D.封閉的分散

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份(　)以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領?。?/strong>