股票上市的條件、申請和公告

　　1.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣三千萬元。

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　　2.公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

　　3.申請股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　債券上市的條件和申請

　　1.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括(　)。

　?、?上市報(bào)告書

　　Ⅱ.公司章程

　?、?公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅳ.公司債券募集辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　2.公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

　　證券交易暫停和終止的情形

　　1.由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括(　)。

　?、?公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　?、?公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　?、?公司最近三年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　2.下列不屬于證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形的是(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。A選項(xiàng)屬于由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形。

　　3.公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　4.下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有(　)。

　?、?公司有重大違法行為

　　Ⅱ.公司最近一年連續(xù)虧損

　?、?未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

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