10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[20%]
D、[10%]
正確答案:D
【專家解析】對深圳證券交易所而言,債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,非上市首日債券的開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
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11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中,錯誤的是()。
A、金融期貨交易中,交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C、成熟市場中,金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空
D、在金融期貨交易中,絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
正確答案:A
【專家解析】A項,期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案:B
【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
13、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。
A、[5%]
B、[30%]
C、[20%]
D、[10%]
正確答案:C
【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
14、上海證券交易所中,A股的過戶費為成交面額的()。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
正確答案:A
【專家解析】上海證券交易所中,A股的過戶費為成交金額的0.075%。
15、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
A、2,20
B、10,20
C、3,20
D、3,30
正確答案:D
【專家解析】直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
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