46、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

　　A、將客戶的資金和證券借與他人

　　B、在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢

　　C、散布內(nèi)幕信息

　　D、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　正確答案：B

　　【專家解析】其他三項(xiàng)部屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。

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       47、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場(chǎng)

　　C、出借賬戶

　　D、建立內(nèi)部報(bào)告制度

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。

　　48、通過()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場(chǎng)外市場(chǎng)，雙邊

　　B、場(chǎng)外市場(chǎng)，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　正確答案：D

　　【專家解析】通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　49、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正確答案：D

　　【專家解析】每個(gè)交易日15:00～15:30，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　50、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動(dòng)利率債券

　　正確答案：D

　　【專家解析】

　　51、在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、證券交易所

　　正確答案：A

　　【專家解析】考核交易結(jié)算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　52、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結(jié)算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于交收。

　　53、《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。

　　A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B、從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C、自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D、用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

　　正確答案：A

　　【專家解析】“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

　　54、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　55、基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、基金持有人

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>