56、可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿()。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：A

　　【專家解析】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿3個月。

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　　57、開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終部填寫為()。

　　A、1.11元

　　B、100元

　　C、0元

　　D、1元

　　正確答案：D

　　【專家解析】由于申報價格攔不能空白，故約定始終部填寫為1元。

　　58、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案：C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。　債券和權(quán)證實行當日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　59、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的()。

　　A、證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管

　　B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)

　　C、證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

　　D、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應(yīng)當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，應(yīng)當通過專用交易單元進行;應(yīng)當將集合計劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶交易結(jié)算資金存營業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管,在集合資產(chǎn)計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。

　　60、嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、客戶信用風(fēng)險

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險

　　正確答案：B

　　【專家解析】嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示是客戶信用風(fēng)險控制手段之一。

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