71、()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查。

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　　72、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是()。

　　A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)部不可以撤銷

　　B、復(fù)牌時(shí)，對停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)

　　C、停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　D、停牌期間，可以接受新的申報(bào)

　　正確答案：D

　　【專家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷;復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià);停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。

　　73、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、價(jià)值型股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低。

　　74、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案：B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，且最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　75、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正確答案：B

　　【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　76、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、美式期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)

　　C、看跌期權(quán)

　　D、看漲期權(quán)

　　正確答案：B

　　【專家解析】按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)“或“大西洋期權(quán)“，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　77、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】債券以外的其他品種按20%計(jì)收。

　　78、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。

　　A、準(zhǔn)備金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企業(yè)存款

　　正確答案：A

　　【專家解析】貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。

　　79、下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。

　　A、證券賬號

　　B、買賣方向

　　C、收益

　　D、數(shù)量

　　正確答案：C

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。

　　80、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A、基金交易費(fèi)

　　B、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C、申購費(fèi)

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。

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