81、下列不屬于證券結(jié)算風險的是()。

　　A、流動性風險

　　B、信用風險

　　C、操作風險

　　D、財務(wù)風險

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券結(jié)算風險包括：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結(jié)算銀行風險等。

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　　82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案：B

　　【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　83、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　正確答案：D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　84、下列選項中不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀商

　　C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向證券交易所報告

　　C、證券公司應(yīng)當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　86、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、500萬份

　　B、100萬元人民幣

　　C、300萬元人民幣

　　D、100萬份

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬份或300萬元人民幣。

　　87、關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　88、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

　　A、實現(xiàn)貨幣政策目標

　　B、進行短期融資

　　C、實現(xiàn)合理投資組合

　　D、取得傭金收入

　　正確答案：A

　　【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機構(gòu)活動進行領(lǐng)導、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　89、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、新技術(shù)革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤驅(qū)動

　　D、避險

　　正確答案：D

　　【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

　　90、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔任。

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