證券市場法律法規(guī)體系的主要層級
1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,第一個層次是指( )。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.憲法
D.自律性規(guī)則
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
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2.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其中第四個層次是自律性規(guī)則,下列可以制定自律性規(guī)則的是( )。
Ⅰ.全國人民代表大會
?、?國務(wù)院
?、?證券交易所
?、?中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
證券市場各層級的主要法規(guī)
1.《證券法》的核心旨在( )。
Ⅰ.保護投資者的合法權(quán)益
?、?維護社會經(jīng)濟秩序
?、?維護社會公共利益
?、?維護證監(jiān)會的權(quán)威
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券法》。《證券法》核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
2.證券業(yè)和其他金融業(yè)實行( )。
?、?混業(yè)經(jīng)營
?、?分業(yè)經(jīng)營
?、?分業(yè)管理
Ⅳ.集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券法》。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理,實行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。
3.現(xiàn)行的《公司法》自( )起施行。
A.2013年3月1日
B.2013年12月28日
C.2014年3月1日
D.2014年12月28日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《公司法》。現(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過,并公布。自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式實施,( )登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。
A.注冊資本 B.實收資本
C.實收貨幣資本 D.凈資本
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實施,注冊資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。
5.除法律、法規(guī)另有規(guī)定外,新《公司法》取消了( )。
?、?有限責(zé)任公司最低注冊資本3萬元
?、?一人有限責(zé)任公司最低注冊資本10萬元
?、?股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制
?、?股份有限公司最低注冊資本1000萬元的限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》除法律、法規(guī)另有規(guī)定外,取消有限責(zé)任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責(zé)任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制;不再限制公司設(shè)立時股東(發(fā)起人)的首次出資比例和繳足出資的期限。
6.企業(yè)對年度報告的( )負(fù)責(zé)。
?、?真實性 Ⅱ.可靠性
Ⅲ.合法性 Ⅳ.準(zhǔn)確性
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《公司法》。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負(fù)責(zé)。
7.中華人民共和國證券投資基金法于( )起施行。
A.2012年6月1日
B.2012年12月28日
C.2013年6月1日
D.2013年12月28日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《基金法》。中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂),2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的調(diào)整范圍是基金的( )。
?、?上市
?、?交易
?、?管理
?、?托管
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《基金法》?!痘鸱ā返恼{(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動,旨在規(guī)范證券投資基金活動,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。
9.新《基金法》的變化有( )。
?、?將公募基金納入規(guī)范運作的法制化軌道
Ⅱ.明確鼓勵基金公司進行股權(quán)激勵
?、?針對市場擔(dān)心的“老鼠倉”,新《基金法》加大了基金持有人的保護力度
?、?基金公司牌照稀缺性下降,使得行業(yè)更加市場化,同時競爭也日趨激烈
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《基金法》。新《基金法》的變化:新《基金法》將私募基金納入規(guī)范運作的法制化軌道?!痘鸱ā访鞔_鼓勵基金公司進行股權(quán)激勵,政策的放松使得選擇激勵的方式更加多樣。針對市場擔(dān)心的“老鼠倉”,新《基金法》加大了基金持有人的保護力度?;鸸九普障∪毙韵陆?,使得行業(yè)更加市場化,同時競爭也日趨激烈。眾多小基金和FOF良莠不齊,新 《基金法》細(xì)化了基金轉(zhuǎn)換運作方式或合并的程序,這在基金合并和產(chǎn)品設(shè)計上打開了創(chuàng)新空間。通過上市,基金公司可以獲得融資以發(fā)展更多的新業(yè)務(wù),未來的股權(quán)激勵也會有實質(zhì)性的意義。
10.《反洗錢法》自( )起實施。
A.2005年1月1日
B.2005年12月31日
C.2007年1月1日
D.2007年12月31日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《反洗錢法》。《反洗錢法》自2007年1月1日起實施。
11.《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則有( )。
?、?化解證券市場風(fēng)險,保障交易正常運行,促進證券業(yè)健康發(fā)展
?、?保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護社會穩(wěn)定
?、?細(xì)化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》,完善證券公司市場準(zhǔn)入法律制度
Ⅳ.嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險處置條例》。Ⅲ的正確說法是細(xì)化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度。
12.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》,對存在重大風(fēng)險,但財務(wù)信息真實、完整的風(fēng)險處置措施是( )。
A.停業(yè)整頓 B.托管、接管
C.行政重組 D.撤銷
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險處置條例》。行政重組:重大風(fēng)險,但財務(wù)信息真實、完整。
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