13.下列選項中，重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度的是(　)。

　　A.《證券法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。

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　　14.發(fā)行大盤股(　)億股以上時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。

　　A.3　　 B.4

　　C.5　　 D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。

　　15.下列關(guān)于投資價值研究報告的說法中，正確的是(　)。

　?、?由承銷商的研究人員獨立撰寫，不需要簽名

　　Ⅱ.由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名

　?、?應(yīng)建立完善的投資價值研究報告質(zhì)量控制制度

　　Ⅳ.不得以任何形式公開披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。投資價值研究報告由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名。

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，戰(zhàn)略投資者不參與初步詢價和累計投標(biāo)詢價，持股期限不少于(　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價和累計投標(biāo)詢價，持股期限不少于12個月。

　　17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行價格以上的有效申購總量(　)網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行價格以上的有效申購總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。

　　18.根據(jù)《IPO并在主板上市管理暫行辦法》，下列關(guān)于主板發(fā)行條件的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　?、?最近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　?、?最近一期末不存在未彌補虧損

　　Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。Ⅱ是創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件。

　　19.首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序中，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在(　)個工作日內(nèi)作出是否受理決定。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理決定。

　　20.根據(jù)《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在(　)個月內(nèi)發(fā)行股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行股票。

　　21.股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起(　)個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　22.發(fā)審委委員每屆任期(　)年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查發(fā)審委委員的相關(guān)內(nèi)容。發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(　)。

　?、?招股說明書及其附錄和備查文件

　?、?招股說明書摘要

　?、?發(fā)行公告

　　Ⅳ.上市公告書

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項)：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。

　　24.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露事務(wù)管理由(　)負責(zé)。

　　A.董事會

　　B.董事會秘書

　　C.監(jiān)事會

　　D.監(jiān)事會秘書

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。信息披露事務(wù)管理由董事會秘書負責(zé)。

　　25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(　)年。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。

　　26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶只能開立一個(　)。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.信用資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.融券專用證券賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。客戶只能開立一個信用資金賬戶。

　　27.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列禁入時間為終身的是(　)。

　?、?違反法律，情節(jié)嚴(yán)重

　　Ⅱ.行為惡劣，重大違法活動

　　Ⅲ.嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，投資者利益遭受特別嚴(yán)重損害

　?、?構(gòu)成犯罪的

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券市場禁入規(guī)定》。違反法律，情節(jié)嚴(yán)重的禁入時間為3-5年;行為惡劣，重大違法活動的禁入時間為5-10年。

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