6. 在下列幾種基金中,一般( )的年管理費率最低。
A.債券基金
B.貨幣基金
C.股票基金
D.認股權證基金
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7. 關于公募基金,下列說法中錯誤的是( )。
A.運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管
B.最小投資金額要求較低,且投資者眾多
C.募集的對象通常是不固定的
D.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品
8. ( )是資金的需求者和證券的供應者。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機構
D.證券流通市場
9. 不屬于證券服務機構的是( )。
A.審計所
B.投資咨詢機構
C.會計師事務所
D.資產(chǎn)評估機構
10. 按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分,附認股權證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.獨立型與非獨立型
D.可分型與不可分型
6.【答案】B
【解析】目前,我國股票基金大部分按照 1.5%的比率計提基金管理費,債券基金的管理費率一般低于 1%,貨幣基金的管理費率為 0.33%。故本題選 B 選項。
7.【答案】D
【解析】本題考查公募基金。A 選項正確,公募基金必須遵守有關的法律法規(guī),接受監(jiān)管機構的監(jiān)管并定期公開相關信息。B 選項正確,公募基金份額的投資金額要求較低,適合中小投資者參與。C 選項正確,公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣,基金募集對象不固定。D 選項錯誤,公募基金的運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管,一般只投資于中低風險的產(chǎn)品。故本題選 D 選項。
8.【答案】A
【解析】證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應者,證券投資者是資金的供應者和證券的需求者,證券中介機構是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務組織。故本題選 A 選項。
9.【答案】A
【解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。 故本題選 A 選項。
10.【答案】A
【解析】按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分,這種債券有兩種類型:一種是可分離型,即債券與認股權可以分離,可獨立轉讓,即可分離交易的附認股權證公司債券;另一種是非分離型,即不能把認股權從債券上分離,認股權不能成為獨立買賣的對象。故本題選 A 選項。
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