16. 我國證券交易所的證券交易采取( )，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代銷制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　17. 現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于( )、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價證券

　　18. 一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其( )業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作

　　D.收益性

　　19. 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。

　　A.公司資本公積金

　　B.股本賬戶

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　20. 在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在( )的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　A.3 個月以上(含 3 個月)，2 年以下(不含 2 年)

　　B.1 個月及以上(含 1 個月)，1 年以下(不含 1 年)

　　C.1 個月及以上(不含 1 個月)，2 年以下(不含 2 年)

　　D.3 個月及以上(含 3 個月)，1 年以下(含 1 年)

　　16.【答案】D

　　【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。故本題選 D 選項。

　　17.【答案】A

　　【解析】本題考查社?；鹜顿Y范圍。全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。故本題選 A 選項。

　　18.【答案】C

　　【解析】本題考查中央銀行的業(yè)務(wù)。中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控屬于公開市場操作業(yè)務(wù)。故本題選 C 選項。

　　19.【答案】A

　　【解析】本題考查股票的票面價值。發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。故本題選 A 選項。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查短期次級債的定義。次級債分為長期次級債和短期次級債。證券公司借入或發(fā)行期限在 1 年以上(不含 1 年)的次級債為長期次級債。證券公司為滿足正常流動性資金需要，借入或發(fā)行期限在 3 個月以上(含 3 個月)、1 年以下(含 1 年)的次級債為短期次級債。(這里官方教材有前后不一致的情況，根據(jù)考證，的確是 1 年以上的是長期次級債)故本題選 D 選項。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！