6. 下列選項(xiàng)中，QDII 基金可以投資的有( )。

　　①美國(guó)存托憑證

　?、诠緜?/p>

　　③住房按揭支持證券

　?、苜F金屬

　　A.①②③ B.②③ C.②③④ D.①②③④

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　　7. 債券兌付的方式有( )。

　?、俚狡趦陡?②提前兌付

　　③逐筆結(jié)算

　?、苻D(zhuǎn)換為普通股

　　A.①②④

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　8. 下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是( )。

　?、俟善钡馁~面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　?、诠善眱r(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　?、酃善奔捌渌袃r(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　?、芄善钡氖袌?chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　A.①② B.②③ C.①②③④ D.①②④

　　9. 下列會(huì)引起股份變動(dòng)的有( )。

　?、俟善狈指钆c合并

　?、诠善痹霭l(fā)

　?、酃善庇?/p>

　?、芄煞莼刭?gòu)

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③

　　D.③④

　　10. 下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有( )。

　?、偃谫Y工具發(fā)行對(duì)象均為作為銀行間債券市場(chǎng)成員的機(jī)構(gòu)投資者

　　②融資工具發(fā)行參與方包括審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、鄱▋r(jià)市場(chǎng)化

　　④發(fā)行方式市場(chǎng)化

　　A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查 QDII 的投資范圍。QDII 可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具;(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券，②、③項(xiàng)符合題意;(3)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證，①項(xiàng)符合題意;(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金;(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;(6)遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;(7)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的私募基金。①、②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.【答案】A

　　【解析】債券兌付的方式主要有到期兌付、提前兌付、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股。(haveyou ever 聽說過債券的逐筆結(jié)算嘛?很好，我也沒有)

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查股票的價(jià)值。①項(xiàng)錯(cuò)誤，股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值(票面價(jià)值 not 賬面價(jià)值)。②項(xiàng)正確，股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，理論上，股票的價(jià)格由其價(jià)值決定 。③項(xiàng)正確，

　　股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的 。④項(xiàng)錯(cuò)誤，股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　9.【答案】A

　　【解析】股份變動(dòng)主要指股票分割與合并、增發(fā)、配股與股份回購(gòu)等。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　10.【答案】B

　　【解析】本題考查我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)。①項(xiàng)符合題意，我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行對(duì)象均為作為銀行間債券市場(chǎng)成員的機(jī)構(gòu)投資者。②項(xiàng)符合題意，融資工具發(fā)行參與方包括審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。③項(xiàng)符合題意，定價(jià)市場(chǎng)化融資工具的發(fā)行利率根據(jù)企業(yè)和融資工具級(jí)別、銀行間市場(chǎng)資金情況等要素，由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商決定，通常低于銀行貸款基準(zhǔn)利率。④項(xiàng)符合題意，發(fā)行方式市場(chǎng)化，依照中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)相關(guān)工作指引注冊(cè)發(fā)行，通常一次注冊(cè)擬發(fā)行的全部額度，此后可根據(jù)資金需求及市場(chǎng)情況分批行，無(wú)須再做審批，但需要將相關(guān)分期發(fā)行信息上報(bào)備案。綜上所述，①、②、③、④項(xiàng)均符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

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