1、若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　正確答案：A

　　【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

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　　2、關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。

　　A、自主報價包括公開報價和對話報價

　　B、債券交易采用詢價交易方式

　　C、交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷

　　D、未按規(guī)定做的報價為無效報價

　　正確答案：C

　　【專家解析】參與者在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。

　　3、證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A、5000萬

　　B、l億

　　C、2億

　　D、5億

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　5、按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有()。

　　A、即日買進的可轉債當日可申請轉股

　　B、可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉債持有人申請"債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉債"債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

　　正確答案：A

　　【專家解析】可轉債的買賣申報優(yōu)于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發(fā)行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　6、證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、10個工作日內

　　B、5個工作日內

　　C、15個工作日內

　　D、20個工作日內

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成5個工作日內，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　7、在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案：B

　　【專家解析】代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

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