61、下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

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　　62、上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　A、配股登記日

　　B、配股申請日

　　C、新股登記日

　　D、新股申請日

　　正確答案：A

　　【專家解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

　　63、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　A、托管機構，證券登記結算機構

　　B、證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

　　C、托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

　　D、證券公司，證券登記結算機構

　　正確答案：A

　　【專家解析】托管機構根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　64、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案：D

　　【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。

　　65、下列關于證券自營業(yè)務禁止行為的說法，錯誤的是()。

　　A、證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的

　　B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為

　　D、專設自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務的禁止行為

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務禁止行為：禁止內幕交易、禁止操縱市場、其他禁止行為。

　　66、關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　B、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

　　D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　67、關于開立證券賬戶，下列說法不正確的是()。

　　A、開立證券賬戶應堅持合法性基本原則

　　B、開立證券賬戶應堅持真實性原則

　　C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券賬戶的開立?！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶;對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。

　　68、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。

　　A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

　　正確答案：D

　　【專家解析】分紅派息主要通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　69、()是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。

　　A、風險分散

　　B、風險對沖

　　C、風險轉移

　　D、風險規(guī)避

　　正確答案：B

　　【專家解析】風險對沖是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。

　　70、優(yōu)先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認股權

　　正確答案：D

　　【專家解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權。而優(yōu)先認股權是普通股票股東的權利，不是優(yōu)先股票的特征。

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