81、下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差

　　B、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格

　　D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷

　　正確答案：C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

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　　82、關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為

　　C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　正確答案：B

　　【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對(duì)。

　　83、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　B、組織、監(jiān)督證券交易

　　C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　正確答案：D

　　【專家解析】“為他人提供擔(dān)?！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。

　　84、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點(diǎn)。

　　85、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括()。

　　A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

　　C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　86、按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　A、中國(guó)結(jié)算公司

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國(guó)結(jié)算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　87、最低結(jié)算備付金限額的確定，與()無(wú)關(guān)。

　　A、上月交易天數(shù)

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　D、最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案：C

　　【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。

　　88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案：C

　　【專家解析】設(shè)賣出價(jià)格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

　　89、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費(fèi)

　　D、管理費(fèi)

　　正確答案：D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。

　　90、股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】常識(shí)題，股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

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