6. 國際債券的投資者主要是( )。

　?、?a href="http://www.nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金會(huì)

　?、阢y行或其他金融機(jī)構(gòu)

　?、圩匀蝗?/p>

　?、芄ど特?cái)團(tuán)

　　A.③④ B.①②④ C.①②③④ D.①③④

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　　7. 關(guān)于 QDII 基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有( )。

　?、賴H市場(chǎng)投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所具有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　?、趪H市場(chǎng)將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、圻M(jìn)行國際市場(chǎng)投資能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　④進(jìn)行國際市場(chǎng)投資不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　8. 1997 年 11 月國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩只基金為( )。

　?、倩鹋d華

　　②基金金泰

　?、刍鸢残?/p>

　　④基金開元

　　A.①②③④

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　9. 經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。

　　①繁榮期

　?、谒ネ似?/p>

　?、凼挆l期

　?、軓?fù)蘇期

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　10. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。

　?、倭己玫墓局卫頇C(jī)制

　?、谫Y本充足率不低于 10%

　　③風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　?、芙?3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

　　6.【答案】C

　　【解析】國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等，國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

　　7.【答案】B

　　【解析】QDII 基金(國內(nèi)圈錢國外投資)的投資風(fēng)險(xiǎn)包括：(1)國際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。(2)國際市場(chǎng)將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。(3)盡管進(jìn)行國際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(4)QDII 基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于 QDII 基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　8.【答案】B

　　【解析】1998 年 3 月底，按照 1997 年 11 月國務(wù)院發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》而規(guī)范設(shè)立的基金金泰、基金開元問世，揭開了基金業(yè)發(fā)展的新紀(jì)元。故本題選 B選項(xiàng)。

　　9.【答案】D

　　【解析】經(jīng)濟(jì)周期的過程大體經(jīng)過四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　10.【答案】D

　　【解析】企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)，①項(xiàng)符合題意;(2)具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員;(3)依法合規(guī)經(jīng)營，符合中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，③項(xiàng)符合題意;(4)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的 100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于 10%，②項(xiàng)符合題意;(5)財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1 年以上，經(jīng)營狀況良好，申請(qǐng)前 1 年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預(yù)期;(6)申請(qǐng)前 1 年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;(7)申請(qǐng)前 1 年，注冊(cè)資本金不低于 3 億元人幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;(8)近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，④項(xiàng)符合題意;(9)無到期不能支付債務(wù);(10)中國人民銀行和中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。①、②、③、④項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

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