11. 委托受理的手續(xù)和程序有( )。

　?、衮?yàn)證

　　②審單

　?、鄄轵?yàn)資金

　?、懿轵?yàn)證券

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　12. 按交易對(duì)象不同分類，保險(xiǎn)市場(chǎng)可分為( )。

　?、儇?cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　②原保險(xiǎn)市場(chǎng)

　?、廴松肀ｋU(xiǎn)市場(chǎng)

　?、茉俦ｋU(xiǎn)市場(chǎng)

　　A.③④

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.②④

　　13. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括( )。

　?、倩A(chǔ)資產(chǎn)不同

　?、诂F(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　?、塾澨攸c(diǎn)不同

　　④履約保證不同

　　A.①② B.①②④ C.②④ D.①②③④

　　14. 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　?、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　?、诠静话凑找?guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

　　③對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

　?、芄咀罱?3 年連續(xù)虧損

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　15. 在證券交易所掛牌交易的品種包括( )。

　?、俟善?②基金

　?、蹅?/p>

　?、軝?quán)證

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　16. 債券收益的三種表現(xiàn)形式有( )。

　?、倮⑹杖?/p>

　　②資本損益

　?、墼偻顿Y收益

　?、芙?jīng)營(yíng)收入

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17. 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，( )。

　?、偈刈〔话l(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合

　?、诮∪鄬哟钨Y本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板

　　③深化金融監(jiān)管體制改革

　?、芄芸睾媒鹑诘母吒軛U率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

　　18. 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有( )。

　?、俳灰讏?chǎng)所和交易組織形式不同

　?、诮灰椎谋O(jiān)管程度不同

　?、圻h(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19. 金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括( )。

　?、亠L(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

　?、陲L(fēng)險(xiǎn)分析

　?、埏L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　④風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.①②④ B.①②③ C.②③ D.③④

　　20. 屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有( )。

　　①保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的

　?、谄谙拊?10 年以上(含 10 年)

　?、郾窘鸷屠⒌那鍍旐樞蛄杏诒呜?zé)任和其他負(fù)債之后

　　④先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.【答案】D

　　【解析】委托受理的手續(xù)和程序包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金與證券。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　12.【答案】B

　　【解析】按交易對(duì)象不同分類，保險(xiǎn)市場(chǎng)可分為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和人身保險(xiǎn)市場(chǎng);按保險(xiǎn)交易主體不同分類，保險(xiǎn)市場(chǎng)可分為原保險(xiǎn)市場(chǎng)和再保險(xiǎn)市場(chǎng)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點(diǎn)不同。(6)套期保值的作用與效果不同。①、②、③、④項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　14.【答案】C

　　【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　15.【答案】D

　　【解析】在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。證券交易以現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、融資融券交易和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式進(jìn)行。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　16.【答案】A

　　【解析】在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：(1)利息收入，即債權(quán)人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;(2)資本損益，即債權(quán)人到期收回的本金與買(mǎi)人債券或中途賣(mài)出債券與買(mǎi)入債券之間的價(jià)差收入;(3)再投資收益。即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，受市場(chǎng)收益率變化的影響。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。①項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，④項(xiàng)說(shuō)法正確，守住不發(fā)生系統(tǒng)性(不是“非系統(tǒng)性”)金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場(chǎng)、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)。積極緩解金融體系資金空轉(zhuǎn)現(xiàn)象，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)崱保Ｗo(hù)好金融投資者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。②項(xiàng)說(shuō)法正確，健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板。健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板。中國(guó)金融部門(mén)規(guī)模高速膨脹的同時(shí)，也存在諸多發(fā)展短板。③項(xiàng)說(shuō)法正確，深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，補(bǔ)齊監(jiān)管空白。綜上所述，②、③、④項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　18.【答案】B

　　【解析】金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有：(1)交易場(chǎng)所和交易組織形式不同;(2)交易的監(jiān)管程度不同;(3)金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的度量。金融風(fēng)險(xiǎn)的度量，就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　20.【答案】A

　　【解析】保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在 5 年以上(含5 年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。②項(xiàng)錯(cuò)誤，故本題選 A 選項(xiàng)。

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