41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。

　　A、4000萬元

　　B、5000萬元

　　C、3000萬元

　　D、2000萬元

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。

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　　42、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是()。

　　A、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等

　　B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

　　C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

　　D、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　正確答案：A

　　【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。

　　43、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　44、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

　　A、成交面額的1‰

　　B、成交面額的3‰

　　C、成交面額的0.5‰。

　　D、成交金額的0.5‰

　　正確答案：D

　　【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。

　　45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

　　A、1萬手

　　B、10萬手

　　C、5萬手

　　D、100萬手

　　正確答案：A

　　【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。

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