71、()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案：D

　　【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。

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　　72、在我國(guó)證券委托過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是()。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　C、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

　　正確答案：B

　　【專家解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)()。

　　A、1萬(wàn)份

　　B、10萬(wàn)份

　　C、100萬(wàn)份

　　D、1000萬(wàn)份

　　正確答案：C

　　【專家解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。

　　74、按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C、估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　正確答案：D

　　【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選D。

　　75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門(mén)

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　76、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　77、上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布()。

　　A、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱

　　B、股份統(tǒng)計(jì)信息

　　C、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出數(shù)量

　　D、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出金額

　　正確答案：B

　　【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱以及其買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;2.股份統(tǒng)計(jì)信息;3.本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公布的其他信息。

　　78、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

　　A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

　　C、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　79、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收。

　　80、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。

　　A、利率提高，股票價(jià)格下降

　　B、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)

　　C、利率提高，股票價(jià)格上升

　　D、隨機(jī)變動(dòng)

　　正確答案：A

　　【專家解析】股票價(jià)格與市場(chǎng)利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。

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