81、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案：C

　　【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

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　　82、目前我國金融市場實行的經(jīng)營體制是()。

　　A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　正確答案：A

　　【專家解析】目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理“的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識到，“混業(yè)經(jīng)營“是未來的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要，金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。

　　83、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　正確答案：A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　84、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　正確答案：C

　　【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　85、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為()。

　　A、風(fēng)險期望

　　B、風(fēng)險頭寸

　　C、風(fēng)險暴露

　　D、風(fēng)險預(yù)算

　　正確答案：C

　　【專家解析】未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險暴露。

　　86、一般來講，政府債券與公司債券相比，()。

　　A、公司債券風(fēng)險大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定

　　正確答案：D

　　【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　87、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。

　　A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

　　D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

　　正確答案：A

　　【專家解析】“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù)，其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。

　　88、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每()強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　89、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源

　　B、股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險

　　C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　正確答案：B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　90、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是()。

　　A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

　　B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　C、股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　正確答案：D

　　【專家解析】股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：(1)股利政策。(2)股份變動。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

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