【單選題】 為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　【單選題】( )負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的作用。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　【單選題】 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【答案】C

　　【解析】私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的 20%。

　　【單選題】按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類(lèi)子公司甲的做法正確的是( )。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙

　　B.甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

　　D.甲對(duì)外融資

　　【答案】C

　　【解析】另類(lèi)子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。另類(lèi)子公司不得向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)，且不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！