證劵從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月29日)

2019-11-29 15:16:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求中不包括()。

　　A、保持獨立、客觀

　　B、建立和完善投資對象備選庫制度

　　C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　D、建立研究與交易之間的交流制度

　　正確答案：D

　　【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　2、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　正確答案：D

　　【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　3、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A、各證券公司

　　B、新股發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案：C

　　【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。


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