證劵從業(yè)考試《金融市場基礎知識》每日一練(12月2日)

2019-12-02 15:03:00        來源：網(wǎng)絡

　　1、在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產來源及用途的()。

　　A、公正性

　　B、可靠性

　　C、真實性

　　D、合法性

　　正確答案：D

　　【專家解析】在集合資產管理計劃中，保證委托資產來源及用途的合法性是客戶主要承擔的義務之一。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

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　　2、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　3、關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述中錯誤的是()。

　　A、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

　　B、證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資指令審核制度

　　C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應當及時向證券交易所報告

　　D、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。


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