證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月3日)

2019-12-03 15:04:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)

　　Ⅰ由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　?、蛱幰宰?cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

　　Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

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　　2、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)

　　Ⅰ上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

　?、舨环弦话?a href="http://www.nj0319.cn/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　3、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(　　)

　?、窦注蛞尧蟊舳?/p>

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅱ

　　正確答案：D


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