2019證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》精選考題及答案（12）
2019-12-04 15:14:47 來源：網(wǎng)絡(luò)
1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.中國證券登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：D
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2、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正確答案：B
3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%
正確答案：C
4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )違法所得罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
正確答案：C
5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每( )年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案：C
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