6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循(　　)原則。

　　A.獨立、客觀、公平

　　B.獨立、客觀、公正、審慎

　　C.客觀、公正、審慎

　　D.獨立、公正、審慎

　　答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　7.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

　　C.證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

　　D.證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　答案：A

　　解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項說法錯誤。

　　8.以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是(　　)。

　　A.甲某，20歲，初中學(xué)歷

　　B.乙某，18歲，高中學(xué)歷

　　C.丙某，20歲，大專學(xué)歷

　　D.丁某，20歲，本科學(xué)歷

　　答案：A

　　解析：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　9.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　10.(　　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

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