41.未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款(　　)萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　答案：A

　　解析：未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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　　42.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案：C

　　解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　43.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報(bào)告

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　44.客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　45.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　46.基金托管人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D.獲取基金托管費(fèi)用

　　答案：A

　　解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

　　47.按照規(guī)定，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　答案：B

　　解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

　　48.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定(　　)以(　　)的名義單獨(dú)立戶管理。(　　)

　　A.證券公司，證券公司

　　B.證券公司 ;每個(gè)客戶

　　C.商業(yè)銀行;證券公司

　　D.商業(yè)銀行;每個(gè)客戶

　　答案：D

　　解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　49.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　　)個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：B

　　解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　50.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

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