二、組合選擇題

　　51.背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　?、?商業(yè)銀行

　?、?國有企業(yè)

　?、?民營企業(yè)

　?、?證券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

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　　52.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送(　　)。

　?、窆緺I業(yè)執(zhí)照

　?、?公司章程

　　Ⅲ 發(fā)起人協(xié)議

　?、?代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　53.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有(　　)行為。

　　Ⅰ代理委托人從事證券投資

　?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　?、?買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　?、?向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　54.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用(　　)。

　?、褡杂匈Y金

　?、?自有證券

　?、?依法取得處分權(quán)的證券

　　Ⅳ 依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　55.金融期貨的主要品種可以分為(　　)。

　?、窆芍钙谪?/p>

　　Ⅱ 金屬期貨

　?、?利率期貨

　　Ⅳ 外匯期貨

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　56.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ 賬戶管理

　?、?證券委托買賣

　?、?清算交割

　　Ⅳ 投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、 證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　57.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　?、袷状喂_發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?上市公司發(fā)行舊股

　?、?中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市。

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　58.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　?、窨陀^公正 Ⅱ 誠實信用

　?、?平等 Ⅳ 自愿

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　59.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　　Ⅰ 融資融券證券賬戶

　?、?融資專用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　Ⅳ 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　60.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，定期向(　　)提供風(fēng)險監(jiān)控報告。

　　Ⅰ 股東大會

　?、?董事會

　　Ⅲ 實際控制人

　?、?投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

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