61.下列尚未公開(kāi)的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。

　?、?公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　?、?上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　?、?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

　?、?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

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　　62.募集設(shè)立又被稱為(　　)。

　?、裢瑫r(shí)設(shè)立

　?、?單純?cè)O(shè)立

　?、?漸次設(shè)立

　?、?復(fù)雜設(shè)立

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時(shí)設(shè)立”“單純?cè)O(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。

　　63.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　　)。

　　Ⅰ《中華人民共和國(guó)證券法》

　?、?《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　?、?《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　Ⅳ 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。

　　64.有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　?、駡?zhí)行股東會(huì)的決議

　?、?制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　Ⅲ 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　?、?修改公司章程

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(1)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。

　　(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　65.為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有(　　)。

　?、耠娫挷樵?Ⅱ 網(wǎng)上查詢 Ⅲ 書(shū)面查詢 Ⅳ 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　66.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ準(zhǔn)確 Ⅱ 真實(shí) Ⅲ 公正 Ⅳ 規(guī)范

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　67.(　　)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　Ⅰ中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　?、?證券交易所

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　68.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　?、褚云墼p手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　?、?挪用客戶資產(chǎn)

　?、?將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　Ⅳ 操縱市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　69.股份有限公司的股東大會(huì)分為(　　)。

　?、衲陼?huì) Ⅱ 季度會(huì)

　　Ⅲ 月會(huì) Ⅳ 臨時(shí)會(huì)議

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。

　　70.下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有(　　)。

　?、穹枪_(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　?、?公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　?、?向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的

　?、?非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征;ⅠⅡ Ⅲ 項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。

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