71.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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　　72.基金銷售機構(gòu)包括(　　)。

　?、裰袊C監(jiān)會

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅲ 證券公司

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

　　73.證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括(　　)。

　?、?違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　?、?操縱市場

　?、?將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　?、?內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　74.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求(　　)。

　?、? 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼

　?、?將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　?、?遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　Ⅳ 公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　(1)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。

　　(2)將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　(3)遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

　　(4)公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。

　　(5)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　(6)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。

　　(7)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　(8)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

　　75.下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是(　　)。

　?、駸狳c分析 Ⅱ 買賣時機

　?、?證券選擇 Ⅳ 風(fēng)險提示

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。

　　76.內(nèi)幕消息的具備的條件(　　)。

　　Ⅰ 該信息未向社會公開

　?、?該信息是否有實質(zhì)價值

　?、?符合我國法律對內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定

　　Ⅳ 該信息已經(jīng)向社會公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：內(nèi)幕消息的具備的條件： 該信息未向社會公開 、該信息是否有實質(zhì)價值 、符合我國法律對內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定

　　77.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施

　?、?檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　?、?要求會員按月編制庫存證券報表

　　Ⅳ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：以上均是交易所對自營業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　78.證券公司向客戶出示的風(fēng)險說明書，提示的風(fēng)險包括(　　)。

　　Ⅰ系統(tǒng)風(fēng)險 Ⅱ 政策風(fēng)險

　?、?經(jīng)營風(fēng)險 Ⅳ 交易風(fēng)險

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：D

　　解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等

　　79.下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有(　　)。

　?、褡C券賬戶的合并、掛失補辦

　　Ⅱ 賬戶的開立、信息變更、注銷

　?、?賬戶信息比對與報送

　　Ⅳ 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　80.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是(　　)。

　?、瘛吨腥A人民共和國證券法》

　　Ⅱ 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　?、?《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。

　　(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。

　　(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

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