91.內幕知情人包括(　　)。

　?、?實際控制人

　?、?董事長

　?、?持有公司百分之三以上股份的股東

　　Ⅳ 對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：內幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

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　　92.證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止下列行為(　　)。

　　Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益

　?、?未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　?、?為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　?、?泄露客戶資料

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：以上均是禁止的行為。

　　93.證券公司開展資產管理業(yè)務不得從事下列行為(　　)。

　　Ⅰ.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

　?、?對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　Ⅲ.自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易

　?、?以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：考察證券公司在開展資產管理業(yè)務中的禁止行為。

　　94.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料包括(　　)。

　?、?融資融券業(yè)務申請表

　?、?客戶的基本資料(包括配偶)

　?、?客戶投資經驗證明

　?、?已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：D

　　解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　95.經國務院證券監(jiān)督機構批準證券公司可以經營(　　)

　?、褡C券經紀業(yè)務

　?、蜃C券投資咨詢業(yè)務

　?、笞C券承銷與保薦業(yè)務

　?、糇C券資產管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業(yè)務。

　　96.證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　?、耧L險承受能力

　?、?投資目標、風險偏好

　?、?身份、財產和收入狀況

　?、?金融知識和投資經驗

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　97.證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　?、褡栽?Ⅱ 平等

　?、?誠實信用 Ⅳ 公平

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　98.根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有(　　)。

　?、窬哂蟹ǘㄗ畹拖揞~以上的實收貨幣資本

　?、?主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

　?、?有足夠數量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　?、?沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　99.證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有(　　)。

　?、褙熈钔Ｖ钩袖N或者代理買賣

　?、?沒收違法所得

　?、?處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　?、?沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　100.開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的(　　)，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　Ⅰ有效性 Ⅱ 合法性

　?、?及時性 Ⅳ 真實性

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：D

　　解析：開立證券賬戶時，經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

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