證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月5日)

2019-12-05 15:10:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、有下列(　　)情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

　?、裼媱澊胬m(xù)期間，客戶少于200 人

　?、蛴媱澊胬m(xù)期滿且不展期

　　Ⅲ計劃說明書約定的終止情形

　?、粲媱澊胬m(xù)期間，集合計劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預(yù)覽 

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

　　2、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

　　Ⅰ證券公司

　?、蛏虡I(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

　　Ⅳ期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　3、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為(　　)。

　?、裢ㄟ^報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ向客戶保證投資收益

　?、髮①Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C


2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費試聽