證劵從業(yè)考試《金融市場基礎知識》每日一練(12月5日)

2019-12-05 15:11:00        來源：網(wǎng)絡

　　1、關于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。

　　A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　　B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收

　　C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵

　　D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　正確答案：B

　　【專家解析】考察證券交收違約的處理。

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　　2、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。

　　A、限倉制度能防止市場風險過度集中

　　B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D、大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

　　正確答案：D

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　3、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案：C

　　【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。


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