26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的流動(dòng)性要求包括()。

　　A、對(duì)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定等事宜作出明確約定

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股不設(shè)申購(gòu)上限

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中債券不得用于回購(gòu)

　　D、托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控

　　正確答案：A

　　【專家解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開(kāi)的原則，對(duì)巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知客戶方式、以及單個(gè)客戶大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等事宜作出明確約定。

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　　27、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

　　A、資本公積

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、應(yīng)付款項(xiàng)

　　D、留存收益

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積。

　　28、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價(jià)格成交

　　D、證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格成交

　　正確答案：B

　　【專家解析】其他三項(xiàng)為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　29、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　正確答案：C

　　【專家解析】其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　30、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

　　A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　B、利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　C、掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　正確答案：C

　　【專家解析】利用最基礎(chǔ)的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

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