31、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。
A、證券發(fā)行人
B、證券交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院
正確答案:B
【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
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32、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度,下列說(shuō)法正確的是()。
A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收后全部或部分賣出
C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出
D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
正確答案:C
【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易,而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。
33、關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說(shuō)法不正確的是()。
A、證券公司可以通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶
C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額
正確答案:A
【專家解析】嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
34、以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C、會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易,需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布
正確答案:B
【專家解析】并非所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu),只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。其他選項(xiàng)皆正確。
35、按照現(xiàn)行規(guī)定,股票終止上市后,股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí),()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結(jié)算公司
正確答案:D
【專家解析】中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。
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