36、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價(jià)交易

　　B、凈價(jià)交易

　　C、詢價(jià)方式

　　D、報(bào)價(jià)方式

　　正確答案：C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判、逐筆成交。

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　　37、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　38、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風(fēng)險(xiǎn)越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越高。

　　39、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　正確答案：B

　　【專家解析】新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

　　40、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：B

　　【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

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