51、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個工作日

　　B、5個工作日

　　C、7個工作日

　　D、10個工作日

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

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　　52、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券公司

　　D、主承銷商

　　正確答案：D

　　【專家解析】應(yīng)由主承銷商負責組織搖號抽簽。

　　53、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機構(gòu)

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　54、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務(wù)的是()。

　　A、總經(jīng)理

　　B、上市總監(jiān)

　　C、總經(jīng)理助理

　　D、理事會

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務(wù)的是總經(jīng)理。

　　55、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。

　　A、網(wǎng)下定價發(fā)行

　　B、網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　D、網(wǎng)下競價發(fā)行

　　正確答案：B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

　　56、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當場設(shè)置()。

　　A、登錄賬戶

　　B、賬戶名稱

　　C、通訊密碼

　　D、以上都對

　　正確答案：C

　　【專家解析】客戶當場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。

　　57、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立()。

　　A、債券賬戶

　　B、信用資金臺賬

　　C、股票賬戶

　　D、特別交易賬戶

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立信用資金臺賬。

　　58、在連續(xù)交易中，意味著()。

　　A、交易一定是連續(xù)的

　　B、成交的時點是連續(xù)的

　　C、買賣指令需要等待一段時間定期成交

　　D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

　　正確答案：D

　　【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。

　　59、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。

　　60、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　正確答案：B

　　【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。

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