61、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　62、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　B、中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

　　C、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收

　　D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　正確答案：C

　　【專家解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　63、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　正確答案：C

　　【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　64、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　　B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C、借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　D、將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　正確答案：B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　65、目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國(guó)債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。

　　A、5萬(wàn)股

　　B、1萬(wàn)股

　　C、3萬(wàn)股

　　D、2萬(wàn)股

　　正確答案：C

　　【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。

　　67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)

　　正確答案：D

　　【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　68、()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實(shí)性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案：D

　　【專家解析】考察開(kāi)立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

　　69、從證券公司角度而言，同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、自主性

　　正確答案：A

　　【專家解析】同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：決策的自主性，交易的風(fēng)險(xiǎn)性，收益的不確定性。

　　70、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是()。

　　A、交易對(duì)象的特定性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>