71、深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進(jìn)行。

　　A、證券公司，境外托管機(jī)構(gòu)

　　B、境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所

　　C、境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司

　　D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司

　　正確答案：C

　　【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行。

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　　72、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案：A

　　【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　73、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券委托業(yè)務(wù)

　　C、證券自營業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務(wù)。

　　74、目前我國內(nèi)地對()實(shí)行T+3滾動交收方式。

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、債券

　　正確答案：A

　　【專家解析】B股適用T+3滾動交收。

　　75、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。

　　A、客戶評級和證券評級

　　B、客戶分級和證券分級

　　C、客戶評級和資產(chǎn)評級

　　D、客戶分級和資產(chǎn)分級

　　正確答案：D

　　【專家解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。

　　76、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶

　　D、基金賬戶

　　正確答案：B

　　【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　77、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是()。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優(yōu)先

　　D、按時間優(yōu)先

　　正確答案：B

　　【專家解析】認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。

　　78、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　正確答案：B

　　【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股。

　　79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結(jié)算

　　正確答案：C

　　【專家解析】履行交割清算義務(wù)：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　80、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。

　　A、結(jié)算銀行風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、流動性風(fēng)險

　　D、收益的不確定性

　　正確答案：D

　　【專家解析】考核證券結(jié)算風(fēng)險。證券結(jié)算的風(fēng)險大致可以分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。

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